证券业自律管理“公权化”研究 mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

　　证券业自律管理现状不尽人意，或者表现为自律管理严重不力、或者表现为自律管理被严重边缘化、或者自律管理在利益***面前失去信用等诸多严重问题，产生上述问题的原因是多方面的，但本文认为究其根源是证券业自律管理“公权化”的症结，而非仅仅是自律管理某一外在表象的问题。或者说证券业自律管理不足所有外在的表象均源自于其“公权化”根源。基于此，本文围绕证券业自律管理“公权化”的表象、产生的原因、路径演变等内容进行分析、研究，并探讨证券业自律管理“公权化”矫正的途径选择。

摘要

引言

　一、问题的缘起与研究意义

　二、国内外研究现状

　三、研究思路与研究方法

章　证券业自律管理及其“公权化”异化

　节　证券业自律管理的本义

　　一、行业自律管理组织的“私主体”本义

　　二、证券业自律管理权的“私权利”本义

　第二节　证券业自律管理权的正当性分析

　　一、证券业自律管理权的正当性理由

　　二、证券业自律管理权内容的正当性及其限制

　第三节　证券业自律管理“公权化”的表象

　　一、证券业自律管理的“公权化”寓意

　　二、证券交易所自律管理“公权化”的表象

　　三、中国证券业协会自律管理“公权化”的表象

　　四、证券业自律管理目标“公权化”的表象

第二章　证券业自律管理“公权化”国际发展趋势考察

　节　美国证券业自律管理“公权化”的演变路径

　　一、1933年前美国证券市场充分的行业自律管理

　　二、1934年美国证券交易监管委员会（SEC）的成立与干预

　　三、1975年《证券交易法修订案》中SEC监管权的扩大

　　四、2007年美国金融业监管局（FINRA）的成立及其“公权化”质疑

　第二节　英国证券业自律管理体制的确立及变化

　　一、18世纪至1986年前英国证券市场充分的行业自律管理

　　二、1986年《金融服务法》后FSA监管的逐渐干预

　　三、21世纪英国金融监管局权力的不断扩张

　第三节　日本证券业自律管理“公权化”的演变路径

　　一、1943年前日本证券市场的行业自律管理阶段

　　二、“二战”后日本政府的统一金融监管体制

　　三、20世纪90年代后的日本金融监管***

　　四、2006年日本《金融商品交易法》后的证券业自律管理

第三章　证券业自律管理“公权化”演变的原因

　节　行业自律管理的限度和利益***

　　一、证券业自律管理的限度

　　二、证券业自律管理中的利益***

　第二节　金融监管与公共利益的国家干预

　　一、政府金融监管政策的主张

　　二、金融市场公共利益的维护

　第三节　证券市场结构的变化及其经济环境

　　一、传统证券市场向另类证券市场的发展

　　二、现代证券市场结构的自由化、全球化和电子化

　第四节　经济监管理念下的自律与他律博弈

　　一、亚当·斯密的“自由放任监管理念”

　　二、凯恩斯的“国家干预监管理念”

　　三、弗里德曼的“新自由主义”理论

　　四、斯蒂格利茨的“新凯恩斯主义”

第四章　证券业自律管理“公权化”路径依赖的分析

　节　金融制度变迁的路径依赖原因

　　一、制度惯性：路径依赖

　　二、制度变迁“路径依赖”的重要因素

　第二节　美国证券业自律管理“公权化”演变中的路径依赖

　　一、“自由主义”文化的深远影响

　　二、政治力量的“妥协”

　　三、市民社会与第三部门的建立

　第三节　中国证券业自律管理“公权化”变迁中的路径依赖

　　一、集权主义、官本位文化——公权力的崇拜

　　二、政治制度因素

　　三、市民社会的缺失

第五章　“公权化”下自律管理“存废论”与“有效论”之辨析

　节　证券业自律管理“消亡论”之辨析

　　一、证券业自律管理制度的废除、维持论争辩

　　二、“公权化”下证券业自律管理的弱化、消亡辨析

　第二节　证券业自律管理的生存条件

　　一、证券业自律监管是否已无关紧要

　　二、证券业自律管理的改革成为必然

　　三、证券业自律管理生存的条件保障

　第三节　中国“公权化”下证券监管体制有效性的质疑和原因分析

　　一、金融危机中中国证券监管模式的有效论

　　二、中国“公权化”金融市场未受***的原因质疑和剖析

第六章　证券业自律管理“公权化”矫正的路径选择

　节　证券监管理念的修正及政府监管权力的合理让渡

　　一、证券监管理念修正的意义

　　二、美国证券监管理念的变化和反思

　　三、中国证券监管理念的转变与修正

　　四、政府证券监管的合理定位

　第二节　证券交易所公司化改革及其自律监管的合理定位

　　一、国外证券交易所公司制改革实践对中国的启示

　　二、中国证券交易所公司化改制的必然趋势

　　三、公司化改制后证券交易所自律管理的合理定位

　　四、建构中国证券交易所跨境市场的联合交易监管

　第三节　中国证券业协会自律管理改革的现实路径

　　一、统一的非政府自律监管机构地位的确立

　　二、证券业协会自律管理权实现的根本保障

　　三、证券业协会自律管理的现实途径

　　四、美国证券自律管理组织中***证券仲裁纠纷的解决机制及其对中国的启示

　　五、实现和保障自治的证券业协会治理结构的建设

结语

参考文献

后记一

后记二

　　楼晓，女，浙江东阳人，法学博士，西安交通大学法学院副教授，美国波士顿大学访问学者。 主要研究领域为商法、公司法、证券法。在国内核心期刊发表学术论文数十篇，专著及主编著作各一部，主持和参与的省部级和*科研项目多项。

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