证券法律评论（2017年卷） mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

2017年4月28~29日，与上海财经大学法学院在上海联合举办主题为“新理念新使命新变革证券法修改与中国资本市场法治建设”的2017年年会。在历次年会上，研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力推动了我国证券法治的进步，为证券法的修改和完善贡献了智慧和力量。每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。但以前出版的年会论文集，主要反映当年的年会主题，书名不一致，不能很好地形成证券法学研究会的学术品牌，也不利于读者、研究者进行较为系统的文献收集、整理与参考。鉴于此，中国证券法学研究会研究决定，从2014年开始，将每年的年会论文统一编入书名为《证券法律评论》的连续出版物中。现在呈现给读者的中国证券法学研究会主办的《证券法律评论2017年卷》，即是2017年年会的参会论文选编。

　　【证券监管与立法的基础理论与政策取向研究】

　　多层次资本市场体系的法律问题与对策中国证券法学研究会()

　　证券市场穿透式监管的创新：综合监管机制

　　——以前海人寿的跨界“监管穿透”案例为视角王建平()

　　中国版金融商品交易法的理论体系和立法框架李求轶()

　　韩国资本市场法上金融投资商品概念的考察李鲜花孙煐琪()

　　论穿透式金融监管袁达松刘华春()

　　论“信用”姚誉作()

　　资本市场多元化发展视角下混合所有制改革路径的法律分析周游()

　　香港审计师监管制度改革评析陈彬曹晴()

　　***期权市场风险防控的法律路径初探薛智胜高基格()

　　大数据背景下证券交易信息的法律保护朱悦()

　　【证券监管与立法的基础理论与政策取向研究】

　　债券管理制度的***性建构及其立法完善南玉梅()

　　新三板市场的法律定位邢会强()

　　新三板公司转板上市的定位及制度构建赵吟()

　　我国***交易市场做市商法律规制现状及立法完善孟令星苏志强()

　　美国期货交易委员会自动化交易监管政策进展及启示刘春彦程红星赵雯佳()

　　社会企业资本市场制度研究朱国华陆戴汀()

　　证券交易外部接入信息系统监管路径研究缪因知()

　　上市公司收购监管研究

　　——以收购的界定为视角袁钰菲()

　　英国“监管沙盒”项目对我国金融创新监管的启示陈冠华()

　　国际金融衍生品监管中的相互认可制度探析李敏涂晟()

　　【证券欺诈法律规制研究】

　　我国证券市场“诱空型”虚假陈述民事责任研究樊健()

　　法经济学视野下我国证券虚假陈述民事赔偿的现状与完善王琳()

　　简论***信息受领人***交易行为的认定

　　——美国相关经验对我国的启示夏东霞杨婷()

　　从光大乌龙指案看《证券法》有关***信息公开的条文修改肖伟()

　　对执法实践中***交易违法所得认定方法的反思与修正张保生朱媛媛()

　　利用未***息交易的构成要件

　　——以《证券法》(修订草案)第93条为中心董新义()

　　论《证券法》操纵市场条款的修订张保红()

　　操纵证券市场的不法所得与损害赔偿计算张玮心()

　　试论操纵证券市场的民事责任研究杨秋林()

　　【投资者保***律制度研究】

　　经济社会学视野下的金融消费及金融消费者保护吴凌畅()

　　投资者保护与金融消费者保护之辨析唐有良()

　　互联网证券发行监管的美国经验及其启示刘卫锋()

　　互联网平台证券发行法律制度探析白牧蓉()

　　投资型众筹平台监管的日本模式及启示樊纪伟()

　　论股权众筹与***发行的关系及法律定位毛海栋()

　　互联网金融控股公司不正当关联交易的法律规制袁康()

　　并购交易中盈利预测补偿机制的实施分析与问题研究陈煜()

　　【完善证券期货法律责任法律制度研究】

　　权证持有者与虚假陈述民事赔偿诉讼杜晶()

　　证券法大宗持股权益变动法律责任研究

　　——以非合意并购为视角钟洪明()

　　操纵证券、期货市场罪的实质解释

　　——《刑法》第182条兜底条款的立法完善与司法解释优化谢杰()

　　证券投资者保护民事责任法律制度的完善

　　——以香港市场经验为借赵晓钧()

　　跨境证券交易的***法逻辑与法律适用规则的完善王克玉()

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前言

　　《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准，于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织，主要由国内从事证券法学教育研究的理论工作者，证券立法、司法、监管实务部门专家，证券市场从业人员组成。研究会的组建，得到了***常委会法工委、人民法院、国务院法制办、中国证监会、中国法学会、中国证券业协会、中国期货业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所等有关部门的指导和支持。研究会的宗旨是:团结和组织全国证券法学界的法学工作者、法律工作者及证券业相关人士，促进证券法学理论与实践的研究，开展证券法学的学术交流活动，为推进依法治国，发展社会主义市场经济，促进社会主义现代化建设事业服务。研究会在中国法学会领导下，自主开展学术研究、学术交流活动。

　　中国证券法学研究会从2008年成立至今，每年都成功举办了年会。2008年12月6～7日，由中央财经大学法学院主办了“中国法学会证券法学研究会成立大会暨改革开放30年与中国证券市场法治建设论坛”;2009年6月27日，与上海市高级人民法院、华东政法大学、上海证券交易所在上海联合举办了主题为“金融危机背景下金融发展与金融法治研讨会”的2009年年会;2010年5月6～7日，与深圳证券交易所在深圳联合举办了主题为“多层次资本市场建设与投资者权益保护”的2010年年会;2011年10月27～28日，与湖南省人民政府金融办等在长沙联合举办了主题为“国家竞争力与区域性金融中心建设——环长株潭城市群‘两型社会’试验区的金融发展与创新论坛”的2011年年会;2012年6月15日，与四川省人民政府金融办、四川省社会科学院等在成都联合举办了主题为“国际化视野下的金融创新、金融监管与西部金融中心建设”的2012年年会;2013年4月22日，与北京大学法学院等在北京联合举办了主题为“中国资本市场法治化20周年纪念论坛”的2013年年会;2014年5月10日，与武汉大学法学院等在武汉联合举办了主题为“全面深化改革背景下《证券法》的修订与完善”的2014年年会;2015年4月18日，与清华大学法学院等在北京举办主题为“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”的2015年年会;2016年4月22～23日，与浙江大学光华法学院、浙江大学互联网金融研究院在杭州联合举办主题为“注册制改革背景下的中国证券市场法治建设”的2016年年会。2017年4月28~29日，与上海财经大学法学院在上海联合举办主题为“新理念新使命新变革证券法修改与中国资本市场法治建设”的2017年年会。

　　在历次年会上，研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力推动了我国证券法治的进步，为证券法的修改和完善贡献了智慧和力量。每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。但以前出版的年会论文集，主要反映当年的年会主题，书名不一致，不能很好地形成证券法学研究会的学术品牌，也不利于读者、研究者进行较为系统的文献收集、整理与参考。鉴于此，中国证券法学研究会研究决定，从2014年开始，将每年的年会论文统一编入书名为《证券法律评论》的连续出版物中。现在呈现给读者的中国证券法学研究会主办的《证券法律评论2017年卷》，即是2017年年会的参会论文选编。

　　需要说明的是，《证券法律评论》早由我创办于2001年9月，当时是由我担任所长的中国人民大学金融法研究所主办，我任主编。从2001年到2005年，共出版了四卷，其中第四卷由中央财经大学法学院、中央财经大学财经法律研究所主办，中央财经大学证券法研究中心编辑，我任主编。后来因创办和主编《金融服务法评论》，考虑到证券法的内容已经纳入金融服务法中，《证券法律评论》没有再续编。《证券法律评论》2014年卷、2015年卷、2016年卷和2017年卷的编辑出版，使得《证券法律评论》在新的时期得以延续和传承，在此特别感谢中国证券法学研究会使其重新焕发生机。

　　中国证券市场法治建设任重道远。中国证券法学研究面临机遇和挑战，任务艰巨，使命光荣。理论研究成果既是对实践的反思、批判和经验总结，也是对未来的思考、为未来指引发展方向。在全面深化改革、全面依法治国背景下，中国证券法学研究会的全体同仁，定当齐心协力，努力办好《证券法律评论》，为建立和完善中国特色社会主义证券法治体系不懈探索，为繁荣我国证券法学理论研究添砖加瓦、贡献智识。

　　是为序。

　　中国证券法学研究会会长郭锋

　　2017年4月于北京