科创板IPO中的IP风险防范与应对：基于问询与回复的分析 mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

　　本书内容分为板块简介及审查规则、案例解析与风险提示、风险防范与实务应对等三大部分，在系统梳理归纳科创板规则体系和知识产权审核要求基础上，通过详细分析案例以提示常见风险，针对各种情形提出合理防范的对策建议。第二部分是本书的重点。该部分收集了专利、著作权、商业秘密、商标等各个领域大量实例，探讨科创板上市中较多出现的知识产权风险案例，对其“问询与回复”要点进行提炼总结，并就同类“问询与回复”进行分类整理，从中归纳出具体风险点并结合法律和政策进行深入剖析，对企业申报科创板上市中知识产权风险提供了全方位、多角度的参考与指导。

篇 板块简介及审查规则

章　关于科创板的简要介绍

　一、科创板市场发展概述

　二、科创板的定位

　三、科创板发行上市审核流程概述

　四、科创板下的问询与回复

　五、小结

第二章　与IP有关的科创板上市审查规则

　一、科创板定位中的IP相关规则与要求

　二、股票发行条件中的IP相关规则与要求

　三、信息披露要求中的IP相关规则与要求

　四、小结

第二篇 案例解析与风险提示

章　专利权相关风险与案例

　一、专利与主营业务的相关性

　二、核心技术无专利保护

　三、专利数量明显少于同行业竞争对手

　四、专利数量较少

　五、同族专利重复计算

　六、形成核心技术和主营业务收入的发明数量的计算方法

　七、存在已申请未授权专利

　八、同一技术重复申请专利

　九、专利发明人与核心技术人员不匹配

　十、重要发明人离职

　十一、境外专利与企业业务不匹配

　十二、专利权因未缴纳年费而失效

　十三、专利申请的时间趋势不合理

　十四、存在专利侵权诉讼

　十五、新员工在原单位离职一年内作出发明创造

　十六、从第三方受让专利

　十七、第三方授权使用专利

　十八、存在专利权质押

　十九、存在专利权无效纠纷

　二十、专利权即将到期

　二十一、未将发行人登记为原始专利权人

第二章　其他知识产权相关风险与案例

　一、软件著作权数量远低于竞争对手

　二、软件著作权受让取得

　三、存在软件著作权侵权风险

　四、侵犯他人商业秘密

　五、商业秘密***风险

　六、受让取得非专利技术

　七、存在商标侵权诉讼

　八、核心商标受让取得

　九、存在集成电路布图设计专有权侵权诉讼

　十、合作研发中的技术依赖

　十一、合作研发中的知识产权权属问题

　十二、知识产权管理的内控制度是否健全并有效运行

　十三、核心技术先进性

　十四、核心技术人员的认定

　十五、核心技术人员存在***

　十六、股东以知识产权出资

第三篇 风险防范与实务应对

　一、IP风险特征归纳

　二、IP风险防范与应对建议

　三、小结

附录：知识产权相关科创板上市审查规则

　　黄超

　　国浩律师（上海）事务所合伙人，曾任上海四维乐马律师事务所副主任、高级合伙人、***支部副书记。现为中华全国律师协会青年领军人才，上海市人民检察院第二分院听证员，上海市律师协会规划与规则委员会委员，杨浦区人民政府行政复议委员会非常任委员，华东理工大学法学院校外导师，华东理工大学法律行业校友会副理事长兼秘书长，2023 THE LEGAL 500 亚太指南获推荐律师。从业18年，具有工科和法学的复合背景，深耕于知识产权及民商事争议解决领域，先后为众多（拟）科创板IPO企业提供知识产权专项服务。

　　李强

　　国浩律师（上海）事务所管理合伙人，中华全国律师协会金融专业委员会委员，上海市律师协会证券业务研究委员会主任，上海仲裁委员会仲裁员。兼任上海财经大学、华东政法大学、上海对外经贸大学、上海政法学院的***教授、硕士研究生导师，上海证券交易所上市培训授课专家。主要从事资本市场领域的法律业务，包括***股权投资、企业境内外上市、并购重组等。

　　储翔

　　华东政法大学知识产权学院副院长、副教授、硕士生导师。日本神户大学法学博士，华东政法大学知识产权法博士后。民革上海市委社法中心委员。兼任中国知识产权法学会理事、中国科技法学会理事、上海市竞争法学会理事、上海市知识产权研究会理事。受聘上海市首批知识产权海外纠纷应对指导专家库专家，日本神户大学社会系统创新中心（Kobe University Center for Social Systems Innovation )***研究员。主要研究领域为知识产权法与反不正当竞争法。　

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　　“国浩法律文库”总序

　　作为我国法治工作队伍的重要组成部分，中国律师已经成为协调推进全面建设社会主义现代化国家、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治***的战略布局中一支不可替代、举足轻重的重要力量，并且越来越为***和政府以及社会各界所关注和重视。***的***三中全会审议通过的《***中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》特别指出，要“完善律师执业权利保障机制和违法违规执业惩戒制度，加强执业道德建设，发挥律师在依法维护公民和法人合法权益方面的重要作用”；***的***四中全会审议通过的《***中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》更加明确地指出，要“加强律师队伍思想政治建设，把拥护***领导、拥护社会主义法治作为律师从业的基本要求，增强广大律师走中国特色社会主义法治道路的自觉性和坚定性”。可以说，对律师行业的发展而言，“这是一个好的时代”！

　　在律师业的发展过程中，对律师“专业人士”的角色定位已没有异议，而对于专业人士是应以“学者型”为方向还是以“工匠型”为目标之争却始终存在。其实这应是殊途同归的命题。“学者型”要求才高八斗、出口成章、理论扎实、结合实践，因此注重研讨、注重文章；而“工匠型”也要求一丝不苟、中规中矩、一针见血、心得颇多，所以注重琢磨、注重经验。因此，律师队伍中的“学者们”“工匠们”在日理万机的执业实践中，始终没有放弃研究、忘记总结，不时地成文、著作，并使之成为开拓业务、提高水平的重要手段，而鼓励、引导律师著书立说，一直是律师界的良好传统。

　　国浩律师事务所作为中国的法律服务机构之一，一直专注于服务我国投融资及其相关领域的发展与革新，并坚持在应用法律知识服务于经济社会的同时，不断总结经验，撰写理论与实践相结合的专业文章，并编辑成书。“国浩法律文库”系列丛书就是其成果之一。该丛书因其专业、实用、与时俱进等特点，赢得了各界朋友的较高评价、鼓励和支持。

　　搭建律师思想碰撞之平台、畅通律师信息传播之渠道、建设律师学问总结之道路、营造律师形象展示之舞台、创建律师文化交流之大厦，这正是我们编辑与出版这一文库的出发点与归宿。

　　我们真诚地希望“国浩法律文库”能让所有的读者朋友愿意读、读得懂、读后有收获。

　　中华全国律师协会第六、第七届会长

　　国浩律师事务所原主席

　　于　宁

　　中华全国律师协会监事长

　　国浩律师事务所首席执行合伙人

　　吕红兵

　　序

　　当前中国正处于从“中国***”向“中国智造”转型的窗口期和机遇期，面对错综复杂的国际国内形势，如何助力科技创新型企业发展壮大成为破局关键。正如***的二十大报告强调的：“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”“坚决打赢关键核心技术攻坚战”“加强企业主导的产学研深度融合”“强化企业科技创新主体地位”。

　　值得我们关注的是，科创板的横空出世，注册制的全面推行，为广大科技创新型企业插上资本的翅膀、实现跨越性突破和高质量发展提供了新机会，带来了新机遇，可以说是中国实施创新驱动发展战略的点睛之笔。

　　说到科技创新，就不得不说知识产权，***的二十大报告就特别强调了“加强知识产权法治保障”。作为科技创新成果的保护方式，无论是从宏观的国家层面出发，还是从微观的企业角度考虑，只有充分完善知识产权保护，才能充分保护科技创新成果；只有充分保护科技创新成果，才能充分激励科技发展创新。

　　正因如此，知识产权问题成为科创板上市审核中的核心内容之一，这也是诸多拟科创板上市企业颇感头“痛”处、深受其“忧”点。实事求是地说，目前学术界、市场上有关IPO的书籍铺天盖地，而将IPO与IP充分融合的专著却凤毛麟角。可见，自科创板问世以来，研究者及实务界对科创板知识产权问题的专注尚未能更全面、更深入，企业家与投资者亦多苦于案头缺少一本能够系统论述科创板知识产权理论及实务问题、深入浅出地解读科创板知识产权相关规则并结合相关规则对审核问询案例进行实证研究的实用型、实战类的“专精特新”大作。

　　令我们感到欣喜的是，《科创板 IPO 中的 IP 风险防范与应对--基于问询与回复的分析》一书正满足了上述各界与多方的迫切性需求。而此前本书作者《影响科创板IPO的十大专利问题及应对策略》一文，甫一推出，即获点赞！

　　该书主编黄超律师，是国浩律师（上海）事务所合伙人，其服务的客户不仅有政府机构与央企，也有众多科技创新企业。黄超律师在多年与科技创新型企业的合作过程中，对企业知识产权保护这一课题积累了丰富的实务经验。结合自己18年的律师从业经历，黄律师从专注民商事及知识产权诉讼案件，到逐步拓展知识产权与资本市场业务相融合的新形态业务领域，厚积薄发，成果斐然。该书副主编李强律师是国浩律师（上海）事务所管理合伙人，长期从事资本市场法律业务，为数十家公司境内外发行上市及重大资产重组提供优质服务，是上海乃至全国律师行业的证券领军人物。另一位副主编储翔老师是华东政法大学知识产权学院副院长、硕士生导师，在知识产权保护、商标与反不正当竞争、商业秘密保护、职务发明制度等学术领域拥有丰厚且出色的专业成果。其他参与本书编撰的编委会成员，亦均在知识产权与资本市场等相关业务领域具有相当建树及一定影响。

　　从某种意义上而言，本书既是一部弥补空缺的专著，也是一部技术创新的作品！我们期待未来能够看到更多科创板知识产权问题研究的专业书籍问世，陪伴并照亮广大科技创新型企业的上市前行之路，更为中国创新驱动发展战略的稳步实施助力。

　　是为序。

　　吕红兵

　　国浩律师事务所首席执行合伙人

　　自　　序

　　《科创板IPO中的IP风险防范与应对》一书围绕企业在科创板上市中知识产权相关问题，系统整理了上市审核规则并梳理归纳了知识产权风险及其应对建议。

　　2018年11月5日，总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。此后，监管部门迅速起草并出台了科创板配套注册及管理规则，并于2019年7月正式开市。这体现了国家持续深化资本市场改革，促进科技创新企业高质量发展的决心。国家对知识产权事业建设发展的重视程度达到了历史新高。《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》明确指出，“进入新发展阶段，推动高质量发展是保持经济持续健康发展的必然要求，创新是引领发展的动力，知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用更加凸显”。在建设知识产权强国战略背景之下，以创新为核心的知识产权更加突显其重要性，在引领社会经济发展以及提升国际竞争力上占据了战略性地位。《中华人民***国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出“建设科技强国”发展目标，要求“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”。***的二十大报告提出，“完善科技创新体系。坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”，强调“加快实施创新驱动发展战略”，“加快实现高水平科技自立自强”。完善科技创新体系和建设科技强国需要健康的良性发展的资本市场，科创板的设立无疑为推进创新驱动发展战略注入了极为强劲的助推力。

　　知识产权与资本运营具有密不可分的关系。如果说专利等知识产权制度是“给天才之火浇上利益之油”，则科创板必然是助力“天才”的巨大“油田”。知识产权在市场经济中体现了其应有价值，市场经济也依赖知识产权来提升其能量级。从科创板助推科创新型企业的定位和功能来看，知识产权问题无疑是科创板上市过程中绕不过的“硬核”问题。科创板以公开式“问询与回复”机制开展上市审核，企业科创实力是审核机构重点考察内容。从统计数据来看，知识产权问题在整个上市审核流程中被问询的次数和轮数均占据较高比例。审核部门正是通过反复问询，从诸多拟上市企业中筛选真正有科创实力和价值潜力的“硬科技”企业。本书的写作正是立足企业在科创板上市实务需求，对科创板审核规则中知识产权相关审查要求进行整理归纳，通过大量案例实证分析科创板上市审核中常见的知识产权风险，并提出高效的风险防范建议以及合理的应对策略。本书为真正有科创实力的企业，在上市审核过程中就知识产权相关法律风险规避提供了极具操作性的实务指南。

　　本书内容分为板块简介及审查规则、案例解析与风险提示、风险防范与实务应对等三大部分，在系统梳理归纳科创板规则体系和知识产权审核要求基础上，通过详细分析案例以提示常见风险，针对各种情形提出合理防范的对策建议。第二部分是本书的重点。该部分收集了专利、著作权、商业秘密、商标等各个领域大量实例，探讨科创板上市中较多出现的知识产权风险案例，对其“问询与回复”要点进行提炼总结，并就同类“问询与回复”进行分类整理，从中归纳出具体风险点并结合法律和政策进行深入剖析，对企业申报科创板上市中知识产权风险提供了全方位、多角度的参考与指导。本书的基本定位是法律实务类著作，同时，写作团队细致绵密且系统全面的梳理工作，使得本书兼具一定实证研究的学术价值。这不仅对未来改革完善科创板“问询与回复”机制颇有裨益，也为知识产权与资本市场制度进一步协调衔接提供一定的研究基础。科创板知识产权规则是知识产权制度运行整体的重要组成部分，科创板中的知识产权问题也将为知识产权交叉领域研究提供新的问题导向。

　　本书在多名国浩律师、华东政法大学知识产权学院在校及毕业学生的倾力参与下，终得以付梓。国浩律师事务所长期深耕全球资本市场法律实务，聚集了一批国内强实力专业团队。华东政法大学作为知名法学高等学府，拥有丰厚的学术底蕴和大批优秀的法律人才。本书既是国浩高度实务水准与华政科研能力的美好“结晶”，也是产学研合作协同育人的一次良好践行。由于本书写作时间较为匆忙，难免有疏忽纰漏之处，恳请各位业界贤达海涵斧正并不吝赐教。

　　《科创板IPO中的IP风险防范与应对》

　　编辑委员会

　　上海·2022年冬

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媒体评论

　　本书面向（拟）上市科技企业高管、资本市场专业人士以及研究者，由国浩律师（上海）事务所专业团队倾力奉献！详解科创板IP审核逻辑和标准，系统分析二百余个典型案例，全面解析科技企业IP业务的风险点和解决方案。

——华登国际总法律顾问 高飞

　　科创板开市以来，“硬科技”定位持续彰显，知识产权风险已成为科创板拟上市企业无法回避的“达摩克利斯之剑”。本书基于翔实的审核案例呈现知识产权风险清单及其应对指南，理论性与实操性并重，对科创板拟上市企业、券商投行人士及其他市场相关人士而言，值得一读。

——国泰君安投资银行部总经理 郁伟君