***交易规制研究 mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

　　本书以中国证监会1994年至2021年***交易行政处罚为研究对象，刻画出近三十年来证监会***交易监管的全景样貌，紧密结合证券法规则体系、处罚案例与诉讼案例，细致分析证监会在规则制定、信息监察、行政调查、行政处罚、信息技术与证券专业能力六大方面所面临的具体挑战与监管难点，由此，证监会***交易规制的行为方式与逻辑跃然纸上。在理论建构方面，本书试图剖析影响我国证券市场治理的根本之道，通过建构基于关键变量与治理优势优化组合的多元治理理论，借鉴比较经验，尝试为证监会***交易规制的发展完善提供方案参考，兼具理论视野与实务观察。

引言

第一章 市场经济与中国证监会的际遇

第一节 我国证券市场的来时之路

一、近代证券市场的兴衰起伏

二、1949年以后证券市场的发展

三、证券行政监管体制的早期探索

第二节 证监会的创立与监管职能

一、证监会的成立

二、证监会稽查执法的基本框架

三、证监会地方派出机构的设置与职权

第二章 ***交易行政处罚的全景样貌

第一节 我国***交易监管的语境与制度

一、证券市场***交易的经验观察

二、***交易法律监管的制度体系

第二节 ***交易行政处罚的实证检视：1994~2021年

一、研究样本的来源构成与说明

二、***交易处罚的时间及数量特征

三、***交易主体的地域分布特征

四、***交易违法类型及信息传导特征

五、***交易责任主体的身份特征

六、***交易处罚裁量范围的特征

七、派出机构***交易执法的特征

八、***交易处罚周期的分布特征

第三章 ***交易监管难题的成因解构

第一节 “分身乏术”的证券监管机制

一、证监会中央机关人力资源结构

二、地方派出机构的执法难点

第二节 ***交易的侦测与源头规制难题

一、***交易侦测难度及其挑战

二、“源头规制”的规则与实施局限

第三节 发展中的***交易处罚理论

一、***交易监管理论的比较法背景

二、***交易处罚理论的选择

第四节 行政处罚裁量的内控与监督机制

一、多层级的内部行政控制程序

二、尚不外显的行政处罚委员会机制

三、有待观察的处罚听证程序矫正功能

四、亟须重视的司法审查与处罚执行

第五节 上市公司治理与规范运作难题

第四章 他山之石，可否攻玉？

第一节 美国证券市场的发展历程与特征

一、美国证券市场的形成与思想支撑

二、美国证券市场法治的基本样貌

第二节 美国合作型***交易治理的基本架构

一、SEC***交易监管的组织机制

二、作为诉讼原告的SEC

三、市场机构的自律管理

四、“吹哨人”及投资者对证券法治的推动

第三节 我国***交易治理的结构框架

一、作为监管机构之一的证监会

二、方兴未艾的证券案件司法裁判

三、市场自律机制的构成与发展

第四节 以我为主，为我所用

第五章 证券市场的多元治理：关键变量与治理优势的重组

第一节 证券法治中到底什么在起作用？

一、证券市场多元治理的法律之维

二、证券市场治理的关键变量

第二节 核心治理变量的内涵透析

一、规则制定能力

二、信息监察能力

三、调查能力

四、惩罚能力

五、信息技术能力

六、证券专业能力

第三节 证券市场的博弈格局与治理优势分布

一、多元治理下的证券市场博弈格局

二、治理优势的理论内涵及其适用

三、证券市场主要参与者的治理优势分布

第六章 ***交易规则制定权的优化

第一节 规则制定的困难与价值导向

一、实体性控制的行政立法模式

二、现实选择下的***交易监管规则

三、规则制定权行使中的辩证关系

第二节 规则制定权行使的形式性要求

一、证监会主导型的***交易规则制定

二、***交易监管规则制定的正当程序

三、***交易监管规则的事后修正

第三节 ***交易实体监管规则的修正

一、平等获得理论的法理证成

二、重构***交易违法行为类型

三、***交易的区别法律责任

四、法定抗辩理由的细化

第七章 ***交易调查权的优化配置

第一节 行政调查的制度架构与规范

一、行政调查的主要步骤

二、行政调查的内在局限

第二节行政调查程序的机制优化

一、立案线索的多元化及其保障

二、非正式调查的界定与方式选择

三、正式调查程序的机制完善

四、调查机关内控制度的实施要点

第三节 ***交易调查的“分身有术”

一、SEC央地分工的经验和不足

二、证监会地方执法的体系重构

三、自律组织在调查中的支持作用

第八章 ***交易处罚权的优化配置

第一节 ***交易处罚及裁量的经验观察

一、SEC***交易的惩罚历程与裁量空间

二、美国***交易罚款的裁量实践及特征

三、SEC审裁机制的有益经验

第二节 ***交易行政处罚的内部机制优化

一、改善行政处罚委员会的组织机制

二、优化***交易的行政处罚程序

三、合理使用行政罚款的裁量空间

第三节 “源头规制”下执法策略的重构

一、“源头规制”的关键要素

二、SEC对执法概率的主动牵引

三、“源头规制”的策略重构

第四节 ***交易处罚的外部责任衔接

一、***交易民事诉讼的法政策选择

二、司法审查下的***交易行政处罚

三、***交易的行刑衔接机制优化

第九章 多元治理下证监会的协同之治

第一节 信息监察能力的协同发挥

一、意图改变的信息监察分工

二、自律组织内在驱动下的信息挖掘

三、***交易举报制度的完善

第二节 信息技术能力的协同发挥

一、信息技术与金融市场嵌合的挑战

二、信息技术监管的难点所在

三、证券市场信息技术监管的改革路径

第三节 证券专业能力的协同发挥

一、作为智囊的自律组织与市场机构

二、投资者保护机构参与代表人诉讼

结论期待一个更加收放自如的证监会

主要案例索引

　　吕成龙，深圳大学法学院长聘副教授，浙江大学法学博士，美国密歇根大学格劳秀斯研究学者，专注证券法学研究，在《中外法学》《法学评论》《清华法学》《环球法律评论》《证券市场导报》等国内外学术刊物发表论文二十余篇，主持多项国家级和省部级研究项目，兼任深圳市法学会证券法学研究会副秘书长、中国法学会证券法学研究会理事，为深圳市律师协会证券法律专业委员会顾问、深圳市金融科技协会特聘专家。

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