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内容简介:
"新法新规、风险提示:在新法规不断 的背景下,针对证券资本市场不断涌现的新情况,通过援引新法、典型案例的方式,系统梳理上市公司经营过程中可能出现的各类法律风险。
全面系统、有效指引:在重点梳理***交易行为、虚假陈述行为、操纵市场行为三类常见法律风险的同时,对上市公司在日常经营活动中要注意防范合同风险、税务风险、债务风险、投资风险、舆情危机等其他法律风险也进行了系统梳理。
实用适用、典型案例:本书除结合现行法律法规对各类风险进行务实的分析和指引外, 通过典型的案例进行以案说法,选取中国证监会、
、
近三年公布的典型案例,包括部分“首案”,如:操纵市场民事赔偿 案、证券代表诉讼 案、首例公司债券欺诈发行案等,具有 高的实际参考价值。"
书籍目录:
"目 录
章 上市公司法律风险概述
节 上市公司发展环境概述
一、风险无处不在——市场运行规律使然
二、风险一触即发——飘忽不定的股市
三、风险与机遇并存——利好法规政策
第二节 上市公司法律风险类型
一、违规违纪风险
二、民事赔偿风险
三、行政违法风险
四、刑事犯罪风险
第三节 上市公司法律风险危害
一、害己:对企业自身的危害
二、害他:对投资者、社会的危害
第二章 上市公司常见法律风险解构之***交易
节 ***信息的界定
一、***信息的类型
二、***信息的认定标准
三、***信息的敏感期
第二节 ***交易的行为主体
一、***信息知情人
二、非法获取***信息人
三、“老鼠仓”的认定
第三节 ***交易的表现
一、利用***信息买卖相关证券
二、泄露***信息
三、根据***信息建议他人买卖证券
第四节 ***交易的责任
一、民事赔偿
二、行政处罚
三、刑事犯罪
第三章 上市公司常见法律风险解构之虚假陈述
节 信息披露的基本要求
一、信息披露主体
二、信息披露内容
三、信息披露原则
第二节 虚假陈述的表现
一、虚假记载
二、误导性陈述
三、重大遗漏
四、不正当披露
第三节 虚假陈述的责任
一、民事赔偿
二、纪律
三、行政处罚
四、刑事犯罪
第四章 上市公司常见法律风险解构之操纵证券市场
节 操纵市场概述
一、操纵市场的主体
二、操纵市场的特点
三、操纵市场的认定
第二节 操纵市场的手段
一、连续交易操纵
二、约定交易操纵
三、洗售交易操纵
四、虚假申报操纵
五、蛊惑交易操纵
六、“抢帽子”交易操纵
七、其他操纵手段
第三节 操纵证券市场的责任
一、民事赔偿
二、行政处罚
三、刑事犯罪
第五章 上市公司其他法律风险
节 合同风险
一、合同起草风险
二、合同评审风险
三、合同签署风险
四、合同履行风险
第二节 涉税风险
一、税收筹划风险
二、税务稽查风险
三、税务刑事风险
第三节 投资风险
一、设立公司风险
二、业绩对赌风险
三、股权代持风险
第四节 债务风险
一、股票质押风险
二、对外担保风险
三、债券发行风险
四、其他风险
第五节 舆情危机
一、上市公司舆情危机概述
二、上市公司舆情危机类型
三、舆情危机对上市公司的危害
四、上市公司舆情危机防控策略
第六节 内部***风险
一、上市公司内部***概述
二、上市公司内部***常涉罪名
三、上市公司内部***防控策略
第六章 上市公司法律风险防范、控制与化解策略
节 企业合规
一、企业合规概述
二、构建企业合规的意义——基于典型案例的分析
三、上市公司企业合规体系的构建
第二节 监管机构服务与监管
一、证监会行政监管
二、证券交易所自律管理
三、其他部门服务监管
第三节 中介机构勤勉尽责
一、证券中介机构概述
二、证券中介机构的责任
三、律师事务所的作用
附录1 关于依法从严打击证券违法活动的意见
附录2 关于进一步提高上市公司质量的意见
附录3 本书涉及的重要法律、法规等规范性文件
"
作者介绍:
"柏利忠上海问道有诚律师事务所顾问,清华大学五道口金融学院G***D,复旦大学EMBA。曾长期从事经济犯罪侦查和风险防控研究工作,担任过省级***机关负责人和经侦总队主要负责人,具备丰富的法律功底和实战经验。曾任大型集团公司高管,为多家上市公司提供法律咨询服务,服务领域涉及金融、房地产、建筑、互联网、科技等行业。对经济案件办理、企业法律风险防控与化解、投融资及不良资产处置等尤为擅长。
王以成上海问道有诚律师事务所律师,复旦大学法学博士。研究方向为证据法学,对刑事证据规则有着较为深入的研究,理论功底佳。专注于经济犯罪辩护、上市公司法律风险防控、企业合规等法律服务领域。长期从事企业合规宣讲及法律硕士联考辅导工作, 讲师,法学专业知识过硬。"
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其它内容:
书籍介绍
新法新规、风险提示:在新法规不断出台的背景下,针对证券资本市场不断涌现的新情况,通过援引新法、典型案例的方式,系统梳理上市公司经营过程中可能出现的各类法律风险。 全面系统、有效指引:在重点梳理***交易行为、虚假陈述行为、操纵市场行为三类常见法律风险的同时,对上市公司在日常经营活动中要注意防范合同风险、税务风险、债务风险、投资风险、舆情危机等其他法律风险也进行了系统梳理。 实用适用、典型案例:本书除结合现行法律法规对各类风险进行务实的分析和指引外,更通过典型的案例进行以案说法,选取中国证监会、最高人民法院、最高人民检察院近三年公布的典型案例,包括部分“首案”,如:操纵市场民事赔偿第一案、证券代表诉讼第一案、首例公司债券欺诈发行案等,具有非常高的实际参考价值。
网站评分
书籍多样性:5分
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书籍清晰度:9分
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书籍真实打分
故事情节:9分
人物塑造:3分
主题深度:7分
文字风格:5分
语言运用:5分
文笔流畅:5分
思想传递:5分
知识深度:6分
知识广度:5分
实用性:8分
章节划分:5分
结构布局:9分
新颖与独特:8分
情感共鸣:3分
引人入胜:7分
现实相关:8分
沉浸感:7分
事实准确性:3分
文化贡献:4分