证券合规-利用未***息交易的法律规制与风险管理( 货号:751978077) mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

基本信息

商品名称： 证券合规-利用未***息交易的法律规制与风险管理

出版社： 法律出版社

出版时间：2023-08-01

作者：谢杰

译者：

开本： 16开

定价： 86.00

页数：237

印次： 1

I***N号：9787519780777

商品类型：图书

版次： 1 内容提要

本书通过司法与合规实

践视角深度解构利用未公开

信息交易法律规制与风险管

理中的疑难问题，以法律与

金融的双面向视角解析利用

未***息交易行为，深化

金融刑法解释原理、司法判

断规则、合规措施的研究，

以期对证券违法犯罪条款的

公平高效实施有所裨益，同

时希望通过精细化的司法规

则更好地服务于资本市场效

率与投资者权益的协调和统

一，从而为市场参与者提供

具有针对性的合规管理计划

。

目录

第一章 利用未***息交易法律规制的规范依据与风险防控的规则导向

第一节 利用未***息交易行为犯罪化背景

一、早期案例

二、行政法律的缺位与刑法的介入

第二节 利用未***息交易行为的法律规制争议与根源分析

一、观点论辩

二、观点辩证

第三节 利用未***息交易法律规制的功能定位与证券合规的发展方向

一、市场交易秩序

二、投资者权益

三、金融从业诚信

第四节 重大未***息及其交易行为的合规管理

一、合规

二、刑事合规

第五节 利用未***息交易监管与合规的问题意识与方法创新

一、问题意识

二、实践价值

第二章 利用未***息交易刑事法治全球纵览

第一节 各国和地区对于利用未***息交易行为的刑法规制

一、中国

二、美国

三、英国

四、德国

五、日本

六、欧盟

第二节 利用未***息交易刑法规制比较解析

一、一元模式与整合模式

二、立法能动与司法能动

第三章 利用未***息交易法律规制与合规风控的经济价值

第一节 利用未***息交易的道德困境

一、利用未***息交易不公平性的实质依据

二、利用未***息交易的道德损害

第二节 利用未***息交易的经济分析

一、投资者经济损失

二、内部人经济激励

三、定价效率

四、法律与经济分析

第三节 利用未***息交易的罪错本质

一、市场舞弊

二、***、代理、市场效率的基础解释架构

第四章 利用未***息交易的行为机理

第一节 监管方滥用权力利用未***息交易

一、公务人员利用未***息交易的严重危害

二、管制公务人员利用未***息交易的现实困境

第二节 风险管理的重心：作为代理成本的利用未***息交易

一、从代理成本的角度解构利用未***息交易

二、利用未***息交易***新的成本

三、通过合规管理Z大限度约束成本

第三节 作为市场效率影响因素的利用未***息交易

一、关于信息效率问题的反思

二、利用未***息交易替代性方案的不足

三、利用未***息交易与信息效率的关系重构

第五章 利用未***息交易的法律规制政策与合规管理安排

第一节 行政管制与国有资本过度介入市场的规范限制

一、限制权力干预资本的市场化运作

二、优化国有资本与资本市场的关系

第二节 信息产权归属的自主协商

一、合理管控代理成本的政策定位

二、信息产权协商的合规管理路径

三、信息产权的合规安排

第三节 信息披露规则优化与信息效率保护

一、利用未***息交易与定价

二、利用未***息交易对信息效率的损害

三、利用未***息交易与信息操控的联动

四、利用未***息交易法律规制下的利益格局

五、选择性信息披露的管制

第六章 利用未***息交易的行为构成

第一节 利用未***息交易的行为对象

一、***信息以外的其他未公开的信息

二、其他未***息的规范解释

第二节 利用未***息交易的客观行为

一、行为类型与内容

二、行为的背信本质与背信行为的非要素性

第三节 利用未***息交易的行为主体

一、金融机构从业人员

二、监管机构工作人员

三、立法完善

第四节 利用未***息交易的主观罪过

一、故意

二、目的

第七章 利用未***息交易的实践判断规则与合规管理建议（一）：基于重大未***息的行为认定与风险管理

第一节 重大未***息的认定与管理

一、信息特征

二、未***息与***信息

第二节 利用未***息从事金融交易的司法认定与行为管理

一、利用未***息的推定与反驳

二、本人从事相关证券期货交易

三、利用未公开证券市场信息从事期货交易

第三节 建议他人从事金融交易的司法认定与行为管理

一、关于被建议者是否实际从事相关证券期货交易问题

二、关于泄露未***息问题

三、关于明示、暗示的认定问题

第八章 利用未***息交易的实践判断规则与合规管理建议（二）：违法性、关联性、时态性与边界性问题

第一节 利用未***息交易的违法性判断与合规管理

一、“违反规定”的范围

二、前置性法律规范的内容

三、“违反规定”的判断依据

四、“违反规定”的规范填充

第二节 利用未***息交易关联性的司法判断与行为管理

一、职务便利与未***息的关联性分析

二、交易活动与未***息的关联性

第三节 时态性情境下利用未***息交易的司法判断与行为管理

一、未完成的行为时态

二、司法规则与合规指引

第四节 利用未***息交易的边界性

一、利用未***息交易与***交易、泄露***信息

二、利用未***息交易与操纵证券、期货市场

第九章 利用未***息交易的量刑规则

第一节 利用未***息交易的情节解释争议

一、标杆案例

二、判例影响

第二节 利用未***息交易情节的文***释

一、文义争论

二、文***释

第三节 利用未***息交易情节的体系解释

一、法律条文体系

二、司法解释体系

三、判例体系

第四节 利用未***息交易情节的实质解释

一、信息价值滥用的相同实质

二、信息价值实现的差异化机理

第十章 利用未***息交易司法解释的适用难点与合规启示

第一节 交易趋同性司法判断的实践趋势与规则解析

一、争议问题

二、典型案例

三、规则分析与合规启示

第二节 前置性违法要素的行政认定与司法判断

一、行政认定的实际影响力

二、违法性要素刑事司法判断原理

第三节 指令交易行为的证据规则与风控要点

一、综合判定与规则指引

二、经典案例与合规启示

第四节 公募与***基金从业人员主体身份交织案件的司法认定与合规启示

一、身份犯与非身份犯共同犯罪基本原理

二、典型案例与合规启示

暂无相关内容，正在全力查找中

暂无出版社相关信息，正在全力查找中！

暂无相关书籍摘录，正在全力查找中！

在线阅读地址：证券合规-利用未***息交易的法律规制与风险管理( 货号:751978077)在线阅读

在线听书地址：证券合规-利用未***息交易的法律规制与风险管理( 货号:751978077)在线收听

在线购买地址：证券合规-利用未***息交易的法律规制与风险管理( 货号:751978077)在线购买

暂无原文赏析，正在全力查找中！

暂无其它内容！