证券市场违法犯罪 mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

本书将证券违法犯罪分为三个部分：一是证券违法行为，即单纯的证券违法行为，无论如何该种行为不可能构成证券犯罪行为；二是严重的、可能构成犯罪的证券违法行为，即在危害程度一般时属于证券违法行为，而在危害程度严重时构成证券犯罪行为；三是与证券市场有关的其他犯罪行为，即证券法没有规定，但刑法有规定，且与证券市场有关的若干犯罪行为。三个部分共计41种证券违法犯罪行为，其中部分15种行为，第二部分17种行为，第三部分9种行为。在确定每一种证券违法犯罪行为的名称时，我们基于证券法和刑法该条文规定的具体内容，同时参考人民法院关于刑法罪名的规定，进行了抽象提炼，使每一名称尽量反映该种行为的本质属性和法律特征。对于每一种证券违法犯罪行为，我们都进行了板块式的解释分析，将之分为四大块，即一、法律规定；二、概念和基本特征；三、认定；四、处罚。这样分析，有助于把握证券违法犯罪行为的性质和全貌，提高对证券违法犯罪行为的认知程度。

序言

部分 证券市场的一般违法行为与处罚

　一、禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票

　二、股票服务专业机构和人员违法买卖股票

三、证券公司违规将当日买入的证券再行卖出

四、法人以个人的名义买卖证券

五、综合证券公司从事自营业务违法

六、证券公司违背客户委托或者意愿交易

七、证券公司违法接受全权委托或者对客户承诺

八、利用上市公司收购谋取不正当利益

九、证券公司及其从业人员私下接受委托买卖证券

十、证券公司未经批准经营非上市挂牌证券交易

十一、证券公司无正当理由超过3个月未营业

十二、证券公司超出业务许可范围经营证券业务

十三、证券公司经纪业务和自营业务混合操作

十四、擅自设立证券登记结算、交易服务机构

十五、证券登记结算、交易服务机构违规操作

第二部分 严重的、可能构成犯罪的证券违法行为与处罚

十六、擅自发行证券、欺诈发行证券

十七、承销或者代理买卖擅自发行的证券

十八、违法披露信息或者披露信息内容非法

十九、非法开设证券交易场所

二十、擅自设立证券公司经营证券业务

二十一、诱骗投资者买卖证券

二十二、***交易、泄露***信息

二十三、操纵证券交易价格

二十四、挪用公款买卖证券

二十五、违法向客户融资融券

二十六、编造并传播证券交易虚假信息

二十七、证券机构及其人员虚假陈设或者信息误导

二十八、非法处置客户帐户上的证券、资金

二十九、为证券发行、上市、交易提供审计、资产评估和法律服务的机构弄虚作假

三十、证券监督管理机构工作人员审批核准证券、证券机构失职

三十一、证券监督管理机构工作人员徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

三十二、以***、威胁方法阻碍，或者拒绝、阻碍证券监督管理机构行使职权

第三部分 与证券市场活动相关的犯罪与处罚

三十三、非国有证券机构工作人员受贿

三十四、非国有证券机构工作人员侵占

三十五、非国有证券机构工作人员挪用资金

三十六、国有证券机构工作人员贪污

三十七、国有证券机构工作人员挪用公款

三十八、国有证券机构工作人员受贿

三十九、证券机构受贿

四十、证券机构行贿

四十一、国有证券机构私分国有资产

刘生荣，男，陕西府谷人，1951年2月生。1976年毕业于河北大学外文系，1987年毕业于北京大学法律学系，获法学硕士学位，后在烟台大学法律系任教，1994年在北京大学获法学博士学位，同年到人民检察院工作，现任中国检察理论研究所学术部主任，副研究员。

工作经历

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真正处于竞争状态之企业，由于成本结构及经营方式之差异，逻辑上应该导致价格政策及商业策略之不同，或者各自寻求适合自身之最佳生产方式，是故企业间价格之相同足可以推定默示的企业联合合意之存在

编辑推荐

本书作者以新《刑法》和《证券法》为依据，

将证券违法犯罪行为科学地归纳为三类——，

证券市场的一般违法行为。

严重的可能构成犯罪的证券违法行为，

与证券市场活动相关的犯罪。

本书按照“法律规定”、“概念与构成特征”、“认定”与“处罚”的写作体例。

对41种证券违法犯罪行为进行了全方位、板块式的剖析和论证。

自上海、深圳证券交易所成立以来，我国证券市场进入了高速发展阶段。在无纸化、电子化的证券交易背后，形形色色的违法犯罪行为频频发生，甚至猖獗异常……