***投资基金监管规范汇编 mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

　　《***投资基金监管规范汇编》全面、系统地收录了***基金管理人的登记、***基金的备案、***基金的募集、***基金的运作、***基金从业人员的管理、***基金的业务外包、创业投资基金的设立与运作等方面的监管规范，主线明了、脉络清晰，是目前***投资基金领域内详尽实用的从业工具书。《***投资基金监管规范汇编》适用于从事***基金业务的全体人员，包括***基金管理人，***基金合规风控人员，从事***基金业务的律师、研究学者以及拟进入***基金行业的从业人员。

一、综合类

1.中华人民***国证券投资基金法

2.***投资基金监督管理暂行办法

3.关于《***投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一）

4.关于《***投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二）

5.国务院法制办关于《***投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》公开征求意见的通知

***投资基金管理暂行条例（征求意见稿）

6.中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

7.中国人民银行有关负责人就《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》答记者问

二、***投资基金管理人登记和基金备案

（一）2014年

1.基金业协会关于发布《***投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知

***投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）

2.***基金登记备案相关问题解答（一）

3.关于***基金登记备案有关问题的说明

4.***基金登记备案相关问题解答（二）

5.***基金登记备案相关问题解答（三）

6.关于改进***基金管理人登记备案相关工作的通知

（二）2015年

1.***基金登记备案相关问题解答（四）

2.***基金登记备案相关问题解答（五）

3.发行监管问答——关于与发行监管工作相关的***投资基金备案问题的解答

4.关于实行***基金管理人分类公示制度的公告

附件：关于实行***基金管理人分类公示制度的具体方案

5.关于与并购重组行政许可审核相关的***投资基金备案的问题与解答

6.关于加强参与全国股转系统业务的***投资基金备案管理的监管问答函

7.***基金登记备案相关问题解答（六）

8.关于***基金登记备案系统升级的通知

9.关于发布***基金登记备案相关常见问题解答的通知

***基金登记备案常见问答汇总

10.关于进一步优化***基金登记备案工作若干举措的通知

11.***投资基金登记备案的问题解答（七）

（三）2016年

1.关于进一步规范***基金管理人登记若干事项的公告

附件：***基金管理人登记法律意见书指引

2.中基协负责人就发布《关于进一步规范***基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

3.中基协负责人就落实《关于进一步规范***基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

4.***基金登记备案相关问题解答（八）

5.***基金登记备案相关问题解答（九）

6.证监会举行新闻发布会就***监管热点问题答记者问

7.***基金登记备案常见问题解答

8.***基金登记备案相关问题解答（十）

9.全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）——关于***投资基金登记备案有关问题的解答

10.***基金登记备案相关问题解答（十一）

11.关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明

12.***基金登记备案相关问题解答（十二）

（四）2017年

1.外商独资和合资***证券投资基金管理人登记备案填报说明（节选）

2.落实外资***管理人登记推动资本市场对外开放——富达利泰登记成为首家外商独资***证券管理人

3.2016年***基金登记备案情况综述

4.***基金登记备案相关问题解答（十三）

5.关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与***基金信息报送相关事项的通知

6.关于“资产管理业务综合报送平台”会员模块全面上线运行与会员信息登记相关事项的通知

7.***基金登记备案相关问题解答（十四）

8.防范利益***完善内部治理推动***基金行业专业化发展——洪磊

会长在第四届中国（宁波）***投资基金峰会上的发言

9.***基金管理人登记须知

10.***基金管理人备案须知

三、***投资基金募集

（一）2014年

1.关于发布《***投资基金募集与转让业务指引（试行）》与《***股权投资基金项目股权转让业务指引（试行）》的通知

附件1：***投资基金募集与转让业务指引（试行）

附件2：***股权投资基金项目股权转让业务指引（试行）

（二）2015年

1.中国***关于设立保险***基金有关事项的通知

（三）2016年

1.关于禁止违规开展***产品拆分转让业务问题的答复

2.关于发布《***投资基金募集行为管理办法》的通知

附件1：***投资基金募集行为管理办法

附件一***投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引

（个人版）

附件二***投资基金风险揭示书内容与格式指引

附件2：《***投资基金募集行为管理办法》起草说明

3.确立***行为标准，促进行业规范发展

4.中国基金业协会关于发布***投资基金合同指引的通知

附件1：***投资基金合同指引1号（契约型***投资基金合同内容与格式指引）

附件2：***投资基金合同指引2号（公司章程***条款指引）

附件3：***投资基金合同指引3号（合伙协议***条款指引）

附件4：《***投资基金合同指引》起草说明

5.指路合同订立，引导行业规范

（四）2017年

1.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》起草说明

2.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）

3.证券期货投资者适当性管理办法

四、***投资基金运作

（一）内部控制

1.关于发布《***投资基金管理人内部控制指引》的通知

附件1：***投资基金管理人内部控制指引

附件2：《***投资基金管理人内部控制指引》起草说明

（二）信息披露

1.关于发布《***投资基金信息披露管理办法》的通知

附件1：***投资基金信息披露管理办法

附件2：***投资基金信息披露内容与格式指引1号（适用于***证券投资基金）

附件3：《***投资基金信息披露管理办法》起草说明

2.关于***基金信息披露备份系统正式运行的公告

3.关于发布《***投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于***股权（含创业）投资基金》的通知

***投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于***股权（含创业）投资基金

4.推进信息披露工作，积累***行业信用——***基金信息披露备份平台全面上线运行

（三）开户和结算

1.关于***投资基金开户和结算有关问题的通知

2.***投资基金开户和结算常见问题解答

（四）基金估值

1.关于发布《基金中基金估值业务指引（试行）》的通知

基金中基金估值业务指引（试行）

2.关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知

证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）

（五）***机构参与新三板做市业务

1.全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）

2.证监会发布《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》

关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知

3.全国股转公司积极准备***机构做市业务试点相关工作

4.关于发布《***机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的公告

附件：***机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案

附件1***机构全国股转系统做市业务试点专业评审申请材料内容与格式

附件2***机构做市申请材料评审内容

附件3***机构做市专业评审流程图

5.全国股转公司有关负责人就启动***机构做市业务试点答记者问

6.关于发布***机构做市业务试点专业评审申请材料评分排名及进入现场验收机构名单的公告

（六）***投资基金进入交易所/银行间债券市场

1.关于引导***投资基金进入交易所债券市场答记者问

2.中国人民银行金融市场司关于***投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

3.关于进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项的公告

（七）***机构新三板挂牌融资

1.关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知

2.全国股转公司有关负责人就金融机构挂牌新三板相关事宜答记者问

3.关于发布《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引（试行）》1-6号的公告

附件2：全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号——***基金管理机构（试行）

（八）国有股转持相关

1.财政部关于国有企业认定问题有关意见的函

2.国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法

3.国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于印发《上市公司国有股东标识管理暂行规定》的通知

上市公司国有股东标识管理暂行规定

4.国务院国有资产监督管理委员会关于施行《上市公司国有股东标识管理暂行规定》有关问题的函

5.财政部国资委证监会社保基金会关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知

境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法

6.关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知

附件1：豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务有关信息公示表

附件2：豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务公示情况表

7.申请豁免国有股转持相关政策的流程说明

8.欢迎国有创投机构和引导基金通过协会公示渠道豁免国有股转持

9.国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知

划转部分国有资本充实社保基金实施方案

（九）***机构申请公募基金管理业务

1.***投资基金管理机构申请公募基金管理业务资格流程

（十）***基金与上市公司合作投资

1.关于发布《上市公司与***基金合作投资事项信息披露业务指引》的通知

上市公司与***基金合作投资事项信息披露业务指引

2.上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定

3.证监会新闻发言人高莉就《上市公司创业投资基金股东减持股份特别规定》答记者问

4.关于发布《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》的通知

上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则

5.关于发布《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》的通知

深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则

（十一）其他

1.非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

2.全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型***基金投资拟挂牌公司股权有关问题

3.非上市公众公司监管问答——定向发行（二）

4.关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知

5.关于加强***投资基金等产品账户管理有关事项的通知

五、创业投资基金

1.创业投资企业管理暂行办法

2.国务院***转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知

关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见

3.关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知

附件1：新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法

附件2：发起设立创业投资基金的方案框架

附件3：对现有创业投资基金进行增资的方案框架

六、基金从业人员管理

（一）2014年

1.关于发布《基金从业人员执业行为自律准则》的通知

基金从业人员执业行为自律准则

（二）2015年

1.关于发布《基金从业资格考试管理办法（试行）》的通知

附件1：基金从业资格考试管理办法（试行）

附件2：《基金从业资格考试管理办法（试行）》起草说明

七、基金业务外包

1.关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知

2.基金销售机构从业人员资格管理相关问题解答

3.关于发布《***投资基金服务业务管理办法（试行）》的通知

附件1：***投资基金服务业务管理办法（试行）

附件2：《***投资基金服务业务服务办法（试行）》起草说明

附件3：***投资基金服务机构登记法律意见书指引

八、监管检查

（一）2014年

1.关于发布《纪律处分实施办法（试行）》等四项自律规则的通知

中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）

中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）

中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）

中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）

（二）2015年

1.关于在北京市开展打击以***投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告

2.***基金严禁违法公开宣传推介——基金业协会有关负责人就上海宝银发表***事件答记者问

3.关于建立“失联（异常）”***机构公示制度的通知

（三）2016年

1.关于***基金管理人注销相关事宜的公告

2.证监会通报2016年上半年***基金专项检查执法情况

附件：被采取行政监管措施的机构和个人名单

3.关于做好***基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知

4.坚守底线加强自律协会督促***基金管理人认真整改

附件：被注销登记或未办理通过的机构名单

5.关于暂停接受部分律师事务所***基金管理人登记法律意见书的公告

（四）2017年

1.关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联***机构的公告

附件：第十一批失联***机构名单

2.中国证券投资基金业协会严肃查处涉嫌违法证券业务活动

附件：被注销登记的6家***基金管理人名单

3.关于注销北京天和融汇投资基金管理有限公司和北京天和融旺投资基金管理有限公司***基金管理人登记等有关情况的公告

4.天和融汇和天和融旺被依法注销***基金管理人登记

5.证监会通报2017年***基金专项检查执法情况

附件：被采取行政监管措施的***机构名单

（五）2018年

1.关于开展2018年***基金专项检查工作的通知

九、新八条底线规定及配套文件

1.证券期货经营机构***资产管理业务运作管理暂行规定

2.《证券期货经营机构***资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明

3.关于落实《证券期货经营机构***资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知

4.严格遵守《***资管业务运作管理暂行规定》实现***业务规范运作

5.关于发布《证券期货经营机构***资产管理计划备案管理规范第1-3号》的通知

附件1：证券期货经营机构***资产管理计划备案管理规范第1号——备案核查与自律管理

附件2：证券期货经营机构***资产管理计划备案管理规范第2号——委托第三方机构提供投资建议服务

附：证明文件清单

附件3：证券期货经营机构***资产管理计划备案管理规范第3号——结构化资产管理计划

6.细化备案管理要求严格贯彻落实新规——基金业协会发布《***资产管理计划备案管理规范第1-3号》

7.关于发布《证券期货经营机构***资产管理计划备案管理规范第4号》的通知

8.《证券期货经营机构***资产管理计划备案管理规范第4号》起草说明

9.证券期货经营机构***资产管理计划备案管理规范第4号——***资产管理计划投资房地产开发企业、项目

十、其他

1.证券、期货投资咨询管理暂行办法

2.关于印发中国证券投资基金业协会次会员大会有关文件的通知

附件一：中国证券投资基金业协会次会员大会工作报告

附件二：中国证券投资基金业协会章程

附件三：中国证券投资基金业协会会员管理办法

附件四：中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法

附件五：中国证券投资基金业协会会员自律公约

附件六：中国证券投资基金业协会理事会工作规则

附件七：中国证券投资基金业协会监事会工作规则

附件八：中国证券投资基金业协会次会员大会决议

3.关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

4.关于发布《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》通知

中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约

5.关于发布《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》的通知

中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则

6.关于《中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引》的通知

中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引

7.中国证券投资基金业协会章程

8.关于修订《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的决议

附件一：中国证券投资基金业协会会员管理办法

附件二：《中国证券投资基金业协会会员管理办法》修订说明

9.财政部、税务总局关于资管产品***有关问题的通知

10.关于发布《证券期货科学技术奖励管理办法》的通知

证券期货科学技术奖励管理办法

11.国家发展改革委***关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知

12.关于发布《***证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》的通知

***证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）

《***证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》起草说明

　　江锋涛，具有近二十年的法律服务从业经验。自2010年12月10日创立恒都以来，凭借专业的理论知识、深厚的法律素养、丰富的谈判技巧，携团队帮助客户处理了多起重大、复杂、疑难的商业诉讼及知识产权诉讼案件并取得了卓越成绩；同时，在***股权、投融资、并购重组、企业上市等领域拥有丰富的实践经验，率团队完成了多宗境内外复杂交易，在业界享有极高美誉。

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　　编辑出版说明

　　《***投资基金监管规范汇编》是由北京恒都律师事务所资本市场团队组织精干力量，根据***投资基金领域基本的法律、法规，证监会的部门规章，基金业协会的监管办法、通知、说明、公告等各类规范性文件，历时两个月，补充修订两次后编写完成的。本书是对***投资基金领域现行法律法规和政策性文件的全面系统梳理、科学合理编排，也反映了编者对监管部门规范要求和理念的及时关注和掌握。

　　本书涵盖了***基金运营的主要环节，关注了***基金管理人管理运营的各个方面，并以***基金的运营为主线，将有关法律法规划分为以下十大类：综合类、***投资基金管理人登记和基金备案、***投资基金募集、***投资基金运作、创业投资基金、基金从业人员管理、基金业务外包、监管检查、新八条底线规定及配套文件和其他。

　　本书全面、系统地归纳了***基金管理人的登记、***基金的备案、***基金的募集、***基金的运作、***基金从业人员的管理、***基金的业务外包、创业投资基金的设立与运作等方面的规范文件，主线明了、脉络清晰，是目前***投资基金领域详尽的工具书。

　　本书适用于从事***基金业务的全体人员，包括***基金管理人，***基金合规风控人员，从事***基金业务的律师、研究学者，拟进入***基金行业的从业人员，等等。在读者对监管动态或自身行为出现困惑时，可快速检索、查看本书所汇编的规范文件中提供的具体行为标准和不可触碰的法律红线，以便在时间做出正确的行为选择，降低法律风险；初涉***投资基金领域的读者可通过本书快速熟悉监管部门规范要求，系统掌握监管动态；合规风控部门的读者可通过本书了解全面、时效性的***投资基金领域法律规范，以便制定风险控制战略及制度，规范风险管理行为。

　　编者

　　2018年6月

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