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内容简介:
本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范(2017 年度修订)》编写。本书一共分为十三章,以考试大纲为依据,以命题规律为指导,对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识;通过名师指导栏目,从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出,其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。
书籍目录:
目录
重难点索引
此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码,可以快速定位查阅。
开篇考情分析与复习指导
□□节考情分析
第二节复习指导
□□章金融市场、资产管理与投资基金
□□节居民理财与金融市场
第二节金融资产与资产管理行业
第三节我国资产管理行业的状况
第四节投资基金简介
章节练习
金融市场/8
金融资产/10
资产管理行业/12
我国各类资产管理业务简介/13
投资基金的主要类别/16
第二章证券投资基金概述
□□节证券投资基金的含义与特点
第二节证券投资基金的运作与参与主体
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节证券投资基金的起源与发展
第五节我国证券投资基金业的发展历程
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
章节练习
证券投资基金的基本特点/19
证券投资基金与其他金融工具的比较/20
证券投资基金的运作/21
证券投资基金的参与主体/22
契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25
封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27
证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32
第三章证券投资基金的类型
□□节证券投资基金的分类
第二节股票基金
第三节债券基金
第四节货币市场基金
第五节混合基金
第六节避险策略基金
第七节交易型开放式指数基金(ETF)
第八节QDII(合格境内机构投资者)基金
第九节分级基金
第十节基金中基金(FOF)
章节练习
证券投资基金分类的标准/35
股票基金在投资组合中的优势/36
股票与股票基金的区别/37
混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42
ETF的特点/45
ETF的套利交易/46
ETF联接基金/47
QDII基金的投资对象/49
第四章证券投资基金的监管
□□节基金监管概述
第二节基金监管机构和行业自律组织
第三节对基金机构的监管
第四节对公开募集基金活动的监管
第五节对非公开募集基金的监管
章节练习
政府基金监管机构——中国证监会/56
基金行业自律组织——基金业协会/58
对基金管理人的监管内容/61
对基金托管人的监管内容/66
对基金服务机构的监管内容/69
对基金公开募集的监管内容/71
对公开募集基金销售活动的监管内容/74
基金份额持有人及基金份额持有人大会/77
对非公开募集基金募集的监管内容/79
对非公开募集基金运作的监管内容/82
第五章基金职业道德
□□节道德与职业道德
第二节我国基金职业道德规范
第三节基金职业道德教育与修养
章节练习
守法合规的含义与基本要求/86
诚实守信的含义与基本要求/87
专业审慎的含义与基本要求/89
客户至上的含义与基本要求/90
忠诚尽责的含义与基本要求/91
保守秘密的含义与基本要求/93
第六章基金的募集、交易与登记
□□节基金的募集与认购
第二节基金的交易、申购和赎回
第三节基金的登记
章节练习
基金募集的概念与程序/96
不同类型基金的认购/98
开放式基金的交易、申购与赎回/102
我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110
第七章基金的信息披露
□□节基金信息披露的基础知识
第二节基金主要当事人的信息披露义务
第三节基金募集信息披露
第四节基金运作信息披露
第五节特殊基金品种的信息披露
章节练习
基金信息披露的概念、作用与原则/112
基金管理人信息披露的主要内容/115
基金净值公告的相关规定/120
基金定期公告的相关规定/122
第八章基金客户和销售机构
□□节基金客户的分类
第二节基金销售机构
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
章节练习
基金客户及基金投资人的含义/126
产品目标客户选择/128
基金销售机构准入条件/130
基金销售机构职责规范/131
基金销售机构的销售理论/133
第九章基金销售行为规范及信息管理
□□节基金销售机构人员行为规范
第二节基金宣传推介材料规范
第三节基金销售费用规范
第四节基金销售适用性与投资者适当性
第五节基金销售信息管理
第六节非公开募集基金的销售行为规范
章节练习
基金销售人员行为规范/138
基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141
基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142
基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148
***基金销售中的宣传推介/157
第十章基金客户服务
□□节客户服务概述
第二节客户服务流程
第三节投资者保护工作
章节练习
基金客户服务的特点和原则/161
投资者保护工作的含义和基本原则/165
投资者教育工作的内容和形式/166
第十一章基金管理人公司治理和风险管理
□□节基金管理人公司治理结构
第二节基金管理人公司组织架构
第三节基金管理人公司风险管理
章节练习
关于基金管理人公司治理的法规要求/167
基金管理人具体的机构设置/170
基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175
第十二章基金管理人的内部控制
□□节内部控制的目标和原则
第二节内部控制机制
第三节内部控制制度
第四节内部控制的主要内容
章节练习
基金公司内部控制的目标与原则/180
基金公司内部控制的基本要素/182
基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186
第十三章基金管理人的合规管理
□□节合规管理概述
第二节合规管理机构设置
第三节合规管理的主要内容
第四节合规风险
章节练习
合规管理相关部门的合规责任/191
附录一综合检测
附录二智能考试题库系统使用指导
作者介绍:
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出版社信息:
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书籍摘录:
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原文赏析:
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其它内容:
书籍介绍
本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范(2017 年度修订)》编写。本书一共分为十三章,以考试大纲为依据,以命题规律为指导,对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识;通过名师指导栏目,从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出,其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。
网站评分
书籍多样性:4分
书籍信息完全性:3分
网站更新速度:3分
使用便利性:6分
书籍清晰度:9分
书籍格式兼容性:7分
是否包含广告:8分
加载速度:7分
安全性:5分
稳定性:3分
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书籍真实打分
故事情节:4分
人物塑造:4分
主题深度:7分
文字风格:6分
语言运用:6分
文笔流畅:9分
思想传递:6分
知识深度:8分
知识广度:8分
实用性:9分
章节划分:3分
结构布局:9分
新颖与独特:5分
情感共鸣:9分
引人入胜:4分
现实相关:9分
沉浸感:5分
事实准确性:8分
文化贡献:7分