***交易的多副面孔——中国的监管标准与执法实践 宁荣 著 mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

本书搜集了1994年以来公开的***交易处罚案例和司法判例，在此基础上管窥监管演变、梳理执法逻辑、采撷论断，并围绕相关理论争点和实践难点展开探讨。适合如下专业人士阅读：券商、基金公司等金融机构及其高管、合规人员、基金经理；上市公司及其管理层、员工、股东；监管系统稽查、处罚、复议条线全体人员；律师、法官等金融法律实务工作者；证券从业人员、活跃投资者、高校金融法研究机构及有关师生。

第一章 ***交易的是非之辨

第一节 对***交易的道德“审判”

第二节 对***交易的“辩护”与“反击”

第二章 ***交易的事实前提——***信息

第一节 重大性的含义及其判断

第二节 ***信息形成时间认定

第三节 未公开性的含义及其判断

第四节 ***信息的确定性之争

第五节 ***信息认定的其他重点与难点

第三章 ***交易的行为主体——***人

第一节 ***人的范围

第二节 “知悉”的证明与抗辩

第三节 “利用”的证明与抗辩

第四章 ***交易的基本形态

第一节 交易责任主体的识别

第二节 交易行为违法性的认定与抗辩

第三节 ***交易的举证责任及证明标准

第五章 ***交易的“共犯”形态

第一节 实践难题及理论出路

第二节 共同***交易的认定与证明

第三节 共同***交易的责任划分

第六章 ***交易的传递形态——泄露***信息与建议他人买卖证券

第一节 泄露***信息和建议他人买卖证券行为的构成要件

第二节 泄露***信息和建议他人买卖证券行为的证明与认定

第三节 泄露***信息、建议他人买卖证券和共同***交易的辨析

第七章 ***交易的特殊形态——单位或资管产品***交易

第一节 一般单位***交易的认定及量罚

第二节 资管产品***交易的认定及量罚

第八章 ***交易的量罚

第一节 违法所得计算

第二节 对违法者的行政处罚

第三节 对违法者的市场禁入

参考文献

宁荣，女，毕业于中国政法大学。供职于证券监管机构，从事证券期货行政执法相关工作。

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