***股权投资基金风险防控操作实务【第2版】 mobi 下载 网盘 caj lrf pdf txt 阿里云

本书上篇立足监管层的监管要求和基金管理人的自身需求，针对***股权基金管理人的十大 风险控制制度，从制订依据、制定要点、格式指引、执行要点等多个角度进行详细介绍。下篇则结合行业惯例和执业经验，针对***股权基金投资协议的十大常用风险控制条款，从条款定义、适用对象、法律依据、条款解析等多个方面进行具体剖析。上下篇均附有实务中的参考模板和案例解读。

本次改版根据近三年来的法律法规、行业自律规则和司法实践进行修订。在原有体系的基础上，进一步深入聚焦***股权基金的募、投、管、退，为广大***股权基金管理人和有志于从事***股权基金运营的人士提供有益参考，为***股权投资基金的风险防控和合规建设提供实务指导。

上篇 ***股权基金管理人十大 风险控制制度

章 运营风险控制制度

节 制订依据

第二节 制订要点

一、职责明确、相互制约的组织架构

二、必要的防火墙与业务隔离制度

三、贯穿始终的授权控制制度

四、问责机制

第三节 参考模板

第四节 执行要点

一、通过培训等方式提高风险防范意识，严格执行授权审批机制

二、进行全面细致的尽职调查

第二章 投资者风险揭示制度

节 制订依据

第二节 制订要点

一、明确风险揭示的对象

二、充分揭示投资风险

三、明确风险类型

四、产品分级+“量体裁衣”

五、附上《***投资基金风险揭示书》模板

第三节 参考模板

第四节 案例解读

第三章 合格投资者内部审核制度

节 制订依据

第二节 制订要点

一、明确合格投资者（含单位和个人）须具备的条件

二、仅能向特定数量的合格投资者募集

三、列明可被视为合格投资者的情形

四、列明合格投资者（含单位和个人）须提交的信息或文件

五、合格投资者应填写《***基金投资者风险调查问卷》

六、每隔三年对投资者资格进行重新审核

七、明确专业和普通投资者的定义及相互转化

八、明确适当性内部管理制度

第三节 参考模板

第四节 执行要点

一、在与基金投资者的投资纠纷中败诉

二、受到严厉的监管措施和纪律

第四章 ***基金宣传推介制度

节 制订依据

第二节 制订要点

一、明确仅向拥有相应的风险识别和承受能力的投资者推介

二、明确不向非特定对象宣传推介

三、明确不承诺投资本金不受损失或承诺 收益

四、规定推介材料的具体内容

五、保证推介材料的真实性、完整性、准确性

六、明确基金管理人及其员工的禁止推介行为

七、明确基金管理人及其员工的禁止推介媒介

八、确定与业务合作方的合作形式

九、建立健全内控制度，加强合规培训

第三节 参考模板

杨春宝，北京大成（上海）律师事务所 合伙人，上海 年轻的 律师之一。复旦大学法学士，悉尼科技大学法学硕士，华东政法学院法律硕士。Asia Pacific Legal 500历年 律师，中国贸促会／中国 商会调解中心调解员。从事公司、投资、收购兼并、房地产和知识产权等律师业务二十余年，具有上市公司***董事任职资格，系上海国企改制法律顾问团成员。出版《创业法律108问》、《公司投资融资法律实务》、《完胜创业》、《完胜资本》、《完胜资本2》和《法说水浒》等专著。其创办的“法律桥”网站（www.lawbridge***）系中国 早、 影响力的原创法律网站之一。

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书籍介绍

本书上篇立足监管层的监管要求和基金管理人的自身需求，针对***股权基金管理人的十大必备风险控制制度，从制订依据、制定要点、格式指引、执行要点等多个角度进行详细介绍。下篇则结合行业惯例和执业经验，针对***股权基金投资协议的十大常用风险控制条款，从条款定义、适用对象、法律依据、条款解析等多个方面进行具体剖析。上下篇均附有实务中的参考模板和案例解读。 本次改版根据近三年来的法律法规、行业自律规则和司法实践进行修订。在原有体系的基础上，进一步深入聚焦***股权基金的募、投、管、退，为广大***股权基金管理人和有志于从事***股权基金运营的人士提供有益参考，为***股权投资基金的风险防控和合规建设提供实务指导。