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内容简介:
合规管理贯穿企业经营管理的始终,涉及企业所有业务、所有部门、所有人员,因此,需要企业家、企业管理层、合规管理牵头部门、专项合规管理部门及业务部门分工协作。只有做到“人人合规、事事合规、时时合规”,才能保证企业持续合规,实现可持续发展。本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴,为企业不断提升合规管理能力给予指导。
《企业合规管理实务手册(视频讲解+配套工具)》立足合规运行维护实务需求,结合合规管理实际工作中所关注的具体事项,以图表、模板、示例为主要形式,系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法,同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具,将有助于提升其合规管理的效率和效能。
《企业合规管理实务手册(视频讲解+配套工具)》适合国有企业、大中型民营企业,尤其是有境外业务的企业、拟申请合规管理体系认证的企业,以及为这些企业提供合规管理咨询、评价和认证服务的中介机构及其员工阅读和使用。
书籍目录:
第 1 章 合规管理基础知识1
1.1 合规管理术语2
1.2 合规管理标准和规范 8
1.3 如何定位企业合规管理 16
1.4 我国企业合规管理现状 20
第 2 章 合规管理体系建设与运行 25
2.1 合规管理体系建设与运行概述 26
2.2 如何制定有效的规章制度 38
2.3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》 45
第 3 章 合规管理组织体系及岗位职责 51
3.1 企业合规管理组织体系框架 52
3.2 国有企业合规管理职责分工 55
3.3 非国有企业合规管理职责分工 57
3.4 企业合规管理职责分配实例 62
第 4 章 合规义务识别 69
4.1 获取合规义务信息 70
4.2 合规义务的梳理方法 73
4.3 建立动态的合规义务维护 新机制 82
第 5 章 合规风险识别与评估 87
5.1 合规风险评估概述 88
5.2 合规风险识别 91
5.3 合规风险评估过程分解 99
5.4 合规风险评估报告与合规风险再评估 105
第 6 章 尽职调查及合规审查 111
6.1 尽职调查 112
6.2 合规审查 120
第 7 章 合规咨询与合规举报 127
7.1 合规咨询 128
7.2 合规举报 131
第 8 章 合规调查与违规追责 137
8.1 合规调查 138
8.2 违规追责 143
8.3 合规免责 155
第 9 章 合规检查、合规评价与合规考核 157
9.1 合规检查 158
9.2 合规评价与合规报告 163
9.3 合规考核 170
第 10 章 合规审核、合规评审与合规审计 175
10.1 合规审核 177
10.2 合规评审 185
10.3 合规审计 193
第 11 章 合规培训与合规文化 201
11.1 合规宣传与培训 203
11.2 合规文化建设 210
11.3 合规承诺 213
第 12 章 合规认证 215
12.1 合规管理体系认证 216
12.2 合规管理专业人员认证 219
第 13 章 合规管理信息化 225
13.1 合规管理信息系统的相关功能 226
13.2 合规管理信息系统的功能视图 237
附 录 239
附录 1 SP 公司《合规管理手册》 240
附录 2 SP 公司《诚信合规手册》 253
附录 3 SP 公司年度合规工作计划 261
附录 4 SP 公司合规管理年度工作报告 264
图表目录
图 1-1 ISO 37301 合规管理体系结构 10
图 1-2 《中央企业合规管理指引(试行)》的体系框架 10
图 1-3 《企业境外经营合规管理指引》的体系框架 15
图 2-1 ISO 37301 合规管理体系结构 26
图 2-2 ISO 37301 合规管理体系要素 27
图 2-3 《中央企业合规管理指引(试行)》的合规管理体系架构 28
图 2-4 合规风险管理的基本过程 28
图 2-5 合规管理体系动态运行过程 29
图 2-6 合规管理体系建设过程 29
图 2-7 合规管理体系建设全流程示意 30
图 2-8 合规管理体系建设 12 步法 32
图 2-9 合规管理体系建设的核心技术环节示意 33
图 2-10 企业合规管理体系运行的配套机制 37
图 2-11 《合规管理手册》的编制流程 48
图 3-1 企业合规管理“三道防线”示意 52
图 3-2 “三道防线”在大中型企业合规管理中的应用 53
图 3-3 中小企业的合规管理模型 54
图 3-4 普通民营中小企业的合规管理组织体系 54
图 3-5 SP 公司组织结构图 62
图 4-1 risk-doctor 对合规义务的分类 72
图 4-2 合规义务梳理模型(一) 73
图 4-3 合规义务梳理模型(二) 74
图 4-4 合规义务动态维护管理流程 82
图 5-1 合规风险评估的三个阶段 90
图 5-2 合规风险识别的过程 92
图 5-3 合规风险评估的基本过程 99
图 5-4 剩余合规风险的评估原理 101
图 5-5 固有合规风险的大小 101
图 5-6 合规风险评价的过程 102
图 5-7 合规风险评价结果 103
图 6-1 合规尽职调查的操作流程 113
图 6-2 尽职调查准备阶段的工作内容 113
图 6-3 尽职调查实施阶段的主要工作内容 114
图 6-4 尽职调查报告阶段的工作内容和程序 115
图 7-1 企业举报渠道示例 133
图 7-2 举报受理流程 134
图 8-1 合规调查的基本程序 139
图 8-2 SP 公司违规责任追究程序 149
图 10-1 审核发现的具体过程 178
图 10-2 合规审核三要素之间的关系 179
图 10-3 合规审核的基本流程 181
图 10-4 实施审核的参考流程 182
图 10-5 合规管理评审的基本程序 187
图 10-6 合规审计的基本流程 195
图 12-1 合规管理体系认证的基本程序 217
图 12-2 注册审核员的认证程序 220
图 13-1 合规管理信息系统的结构 237
表 1-1 ISO 37000 标准族的部分成员 8
表1-2 ISO 37301 内容框架 9
表 1-3 《中央企业合规管理指引(试行)》的内容框架 11
表 1-4 《企业境外经营合规管理指引》的内容框架 13
表 1-5 风险管理和合规管理的主要标准和指引 16
表 1-6 内部控制的主要标准和规范 17
表 2-1 按事前、事中和事后三个阶段划分合规管理体系的运行机制 35
表 2-2 召开规章制度审议会议的基本程序 39
表 2-3 SP 公司境外投资项目立项管理办法 42
表 2-4 个人信息处理中需要获取同意的场景 43
表 2-5 处理个人信息的合法依据 43
表 2-6 《合规管理手册》的目录 47
表 2-7 《诚信合规手册》框架 49
表 3-1 大中型国有企业的合规管理职责分配 55
表 4-1 ISO 37301 对合规义务的分类 70
表 4-2 中兴通讯股份有限公司自愿性公告 70
表 4-3 来自政府机关和监管机构的合规义务清单 74
表 4-4 来自客户和合作伙伴的合规义务清单 75
表 4-5 来自企业内部的合规义务清单 75
表 4-6 基于业务流程的合规义务识别清单 76
表 4-7 岗位合规义务清单 77
表 4-8 部门岗位合规义务清单 77
表 4-9 部门合规义务识别工作表 78
表 4-10 企业关键岗位合规义务清单 78
表 4-11 基于专项合规梳理合规义务的模型 79
表 4-12 合规义务动态识别报告单 83
表 4-13 法律法规合规义务评审表 84
表 5-1 用问卷调查法识别合规风险 93
表 5-2 某岗位固有合规风险识别表 94
表 5-3 某企业基于法律法规的合规风险识别框架 95
表 5-4 与商业贿赂相关的主要法律法规 96
表 5-5 商业贿赂刑事案件的具体罪名 97
表 5-6 商业贿赂合规风险的种类 97
表 5-7 第三方商业贿赂风险的风险行为示例 97
表 5-8 合规风险评估的定性后果准则 100
表 5-9 合规风险评估的定性可能性准则 100
表 5-10 合规风险评估的定量后果准则 100
表 5-11 合规风险评估的定量可能性准则 101
表 5-12 某岗位固有合规风险评估表 102
表 5-13 合规风险的重要性准则 103
表 5-14 合规风险评估报告内容 105
表 6-1 企业合规尽职调查清单 116
表 6-2 SP 公司 近三年重大违法违规行为调查表 118
表 6-3 访谈记录示例 119
表 6-4 向市场监督管理局、税务机关等查询记录 119
表 6-5 尽职调查与合规审查的区别 121
表 6-6 合规审查的主要类别 122
表 6-7 合规审查意见表 122
表 6-8 商业秘密***风险合规审查指南 125
表 6-9 商业秘密侵权风险防范合规审查指南 125
表 7-1 SP 公司电话举报受理登记表 134
表 7-2 SP 公司举报信受理台账 135
表 8-1 合规调查小组的成员构成 139
表 8-2 常见的重点调查内容 142
表 8-3 SP 公司的违规责任追究范围 144
表 8-4 国资委界定的违规经营资产损失标准 147
表 8-5 SP 公司违规经营资产损失认定标准 147
表 8-6 SP 公司对违规经营的责任认定标准 148
表 8-7 SP 公司违规责任追究程序说明 149
表 8-8 不同组织处理的影响期说明 151
表 8-9 发生一般资产损失的处理标准 152
表 8-10 发生较大资产损失的处理标准 152
表 8-11 发生重大资产损失的处理标准 153
表 8-12 SP 公司特殊处理违规行为的情形一览表 154
表 8-13 SP 公司免责事项清单 155
表 8-14 SP 公司不得适用免责条款的负面事项清单 156
表 9-1 合规检查的分类 158
表 9-2 SP 公司合规检查管理指引 159
表 9-3 合规检查自测问卷 160
表 9-4 企业合规管理评价各级指标的数量 163
表 9-5 企业合规管理评价一级指标的分值 163
表 9-6 企业合规管理评价指标体系 164
表 9-7 企业合规管理水平等级 166
表 9-8 企业合规管理年度报告(模板) 167
表 9-9 SP 公司 202× 年度部门合规考核表 172
表 9-10 SP 公司 202× 年度员工合规考核表 172
表 10-1 常用的合规管理术语比较 175
表 10-2 SP 公司的合规审核底稿(节选) 183
表 10-3 合规审核报***例 183
表 10-4 合规管理评审和合规审核的区别 186
表 10-5 合规管理评审报告的基本格式 189
表 10-6 合规管理评审制度示例 190
表 10-7 不同标准或指引的术语对比 193
表 10-8 合规审核、合规审计和合规评审之间的区别 194
表 10-9 合规审计方案 198
表 11-1 年度合规宣传工作计划示例 203
表 11-2 合规培训工作方案示例 205
表 11-3 合规培训课程体系示例 206
表 11-4 合规培训与宣传管理办法的基本格式 207
表 11-5 合规培训与宣传管理办法示例 208
表 11-6 合规文化建设的具体措施举例 212
表 11-7 合规承诺书示例 213
表 11-8 合规宣誓誓词示例 214
表 12-1 合规管理体系认证的准备工作清单 217
表 13-1 专项合规的分类 233
作者介绍:
李素鹏安达风控研究中心主任,长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索,累计为百余家企 在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《合规管理体系标准解读及建设指南》《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。
叶一珺毕业于纽约大学法学院,同时拥有中国法律职业资格和美国纽约州律师执业资格。现供职于年利达(Linklaters)律师事务所,主攻能源与基础设施领域的跨境投融资方向,曾在多家央企和银行的跨境并购及融资项目中担任法律顾问,并为多个“ ”项目提供法律服务。
李昕原毕业于***理工学院(Technion),主修土木工程专业,现供职于中国建筑第二工程局有限公司,在企业ESG(环境、社会、治理)指标评价、安全生产、环境保护、反商业贿赂等方面有一定的实践经验和理论研究。
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书籍介绍
合规管理贯穿企业经营管理的始终,涉及企业所有业务、所有部门、所有人员,因此,需要企业家、企业管理层、合规管理牵头部门、专项合规管理部门及业务部门分工协作。只有做到“人人合规、事事合规、时时合规”,才能保证企业持续合规,实现可持续发展。本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴,为企业不断提升合规管理能力给予指导。
本书立足合规运行维护实务需求,结合合规管理实际工作中所关注的具体事项,以图表、模板、示例为主要形式,全面系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法,同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具,将有助于提升其合规管理的效率和效能。
本书适合国有企业、大中型民营企业,尤其是有境外业务的企业、拟申请合规管理体系认证的企业,以及为这些企业提供合规管理咨询、评价和认证服务的中介机构及其员工阅读和使用。
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书籍真实打分
故事情节:6分
人物塑造:4分
主题深度:5分
文字风格:7分
语言运用:6分
文笔流畅:5分
思想传递:5分
知识深度:9分
知识广度:5分
实用性:8分
章节划分:3分
结构布局:4分
新颖与独特:3分
情感共鸣:7分
引人入胜:9分
现实相关:7分
沉浸感:8分
事实准确性:4分
文化贡献:9分